新華社記者劉慧

近日，備受市場關注的私募基金產品備案制度迎來新變化。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，自2020年2月7日起，對持續(xù)合規(guī)運行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產品備案。

新的備案制度如何運轉？該協(xié)會相關負責人表示，符合條件的私募基金管理人通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交私募基金備案申請后，將于次日在協(xié)會官網以公示該私募基金基本情況的方式完成該基金備案。協(xié)會將在該基金備案后抽查其合規(guī)情況。

“若抽查中發(fā)現該基金存在不符合法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形，協(xié)會將要求管理人進行整改。”該負責人說，而對未達到適用指標基準和相關條件的私募基金管理人提交的私募基金備案申請仍維持現有人工辦理方式。

什么樣的私募基金管理人可以符合條件從而更快捷完成產品備案？根據“合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度”等四大維度指標，協(xié)會將探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標基準和條件：先剔除合規(guī)類指標存在問題的管理人；再以管理人每項指標的六十分位作為指標基準，篩選出非合規(guī)性指標中80%的指標在基準線以上的管理人。

據初步測算，按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人，其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規(guī)模的57.2%；股權、創(chuàng)投類管理人可覆蓋私募股權、創(chuàng)投基金在管規(guī)模的14.6%。

業(yè)內人士指出，私募基金產品備案制度改革是遵循私募基金事后備案工作規(guī)律的創(chuàng)新改革舉措，有利于激發(fā)私募基金管理人強化自身信用的內生動力，構建行業(yè)守信激勵、失信約束機制。

中國基金業(yè)協(xié)會表示，在試行私募基金產品備案“分道制+抽查制”期間，協(xié)會將及時監(jiān)測評估實施效果，定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件，動態(tài)調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎上，擬于2020年下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。